| Author: | 张云 Zhang, Yun |
| Title: | 外商直接投资对企业绿色创新的影响研究——基于上市公司绿色创新质量的实证分析 |
| Other Title: | Research on the impact of foreign direct investment on the green innovation of enterprises —— based on the empirical analysis of the green innovation quality of listed companies |
| Degree: | D.Mgt. |
| Year: | 2024 |
| Subject: | Investments, Foreign -- China Corporations -- Environmental aspects -- China Industrial management -- Environmental aspects -- China Technological innovations -- Environmental aspects -- China Green technology -- China Hong Kong Polytechnic University -- Dissertations |
| Department: | Faculty of Business |
| Pages: | xv, 172 pages : color illustrations |
| Language: | Chinese |
| Abstract: | 随着全球经济的一体化及环境问题的日益严峻，绿色创新已迫在眉睫，成为企业长期发展的重要战略。 2021年，全球范围内的能源碳排放增加了 6个百分点，近 363亿吨，达到了历史新高。而我国的排放量就占了其中的近三分之一，达 119亿吨。这一数据凸显了我国在未来生态建设以及应对气候变化所扮演的角色愈发关键。中国高度重视气候变化威胁人类健康发展的问题，自“十二五”以来，已实施多项政策以优化经济结构并提升生态环境质量。 2020年9月，习总书记在第七十五届联合国大会上宣布“中国力争 2030年前二氧化碳排放达到峰值，努力争取 2060年前实现碳中和目标”。自十八大以来，生态环境保护中的生态文明建设成为越来越重要的议题，被党中央高度重视，并实施一系列环境保护制度以转变经济结构，优化生态环境。目前，提质增效，转变模式以成为中国经济下一步的重要步骤，为提升经济发展水平通过招商引资带来的粗放型经济增长正在发生改变。 随着全球化进程不断推进，外商直接投资（ FDI）已经成为一国获得资金和技术的重要途径，为提升国内企业绿色创新水平提供重要动力，外商直接投资（ FDI）不仅为中国企业提供了资金支持，还激发了本土企业的创新动力，促进了绿色技术和生产方式的转型升级。然而，这也带来了资源环境的压力，凸显出一个最关键的问题就在于如何平衡经济的增长与生态环境保护之间的关系。 随着中国企业面临的绿色技术转型压力不断增大，同时也面临资金和技术的双重挑战。企业生产过程中产生大量污染物排放和能源消耗，企业树立绿色发展理念，进行绿色化发展是贯彻“双碳”目标的重要举措。《中国制造 2025》中阐明了绿色制造的发展方向，智能化、绿色化是解决好经济发展与环境保护的有效方式，也是实现高质量发展的重要方向。高质量发展要求企业坚持绿色发展道路，同时不断开展技术创新活动，实现绿色制造，这需要企业在更加开放的环境下实现绿色创新。外商直接投资能够帮助中国企业解决技术难题，带来先进的技术和资源，已然成为国际经济循环中的重要组成部分，帮助中国企业完成绿色化科技化的转变，是经济高质量发展的内在需要。 本文的研究背景着眼中国外商直接投资（ FDI）对企业绿色创新的影响，这一议题在当前中国经济发展的进程中愈发关键。自中国成为世界上最大的发展中国家以来，尤其是改革开放后，不断吸引外商直接投资，已连续多年成为全球最大的外资流入国。这不仅为中国经济提供了先进的资金技术和理念，而且为国内企业的绿色创新带来了新的机遇。然而，中国企业在创新能力上整体仍然落后，许多关键领域依赖进口技术，这限制了企业的自主发展能力和国际竞争力。从宏观角度看，外商直接投资对中国经济体量的增加以及结构的转型升级起到了重要作用；而从微观角度看，外商直接投资通过技术的领先在市场竞争中取得一定的先发优势，能够直接影响到企业的创新和转型升级。本文以企业绿色创新为视角，分析外商直接投资对绿色创新和发展质量产生影响，这对进一步深化对外开放、促进生态文静建设、实现新突破、寻求新发展产生重要影响。 已有研究发现企业绿色创新具有高风险、高投入、创新收益和环境收益双重外部性等特征，导致大多数企业绿色创新动力不足，严重缺乏绿色创新积极性，成为企业绿色创新的障碍。本文主要探究外商投资与我国企业绿色发展和创新之间的联系，并找出外商直接投资对企业绿色创新的作用路径。本文利用 2009年-2021年中国股市中上市公司的企业表现，分别从竞争效应和溢出效应两个方面分析外商直接投资如何影响与之相关的内资企业其绿色创新数量和质量。首先，本文界定了外商直接投资、企业绿色创新转型相关概念，分析了外商直接投资的动因以及影响企业转型升级的要素，发现外商直接投资对企业绿色创新转型的影响主要表现在溢出效应、竞争效应、示范 -模仿效应、人员流动效应和产业间的外部效应等方面。此后，本文基于技术发展路径理论、绿色创新理论、外商直接投资理论和溢出效应理论，构建外商直接投资和企业绿色创新升级的理论架构， 从宏观视角分析二者之间的相互作用，从行业内和行业间分析二者内在的作用机制。同时，分析不同政策情境下外商直接投资对企业绿色创新行为影响的差异性，根据理论分析提出相关研究假设。 本文得出如下结论：第一，外商投资所展现的水平竞争效应对企业绿色创新数量和质量具有负面影响，上文所提及的水平溢出效应对企业绿色创新数量和质量具有正面影响，而前向溢出效应对企业绿色创新数量和质量具有负面影响，外商直接投资的后向溢出效应对企业绿色创新数量和质量具有正面影响。其对企业绿色创新行为的影响主要通过企业研发资金投入和人员投入和金融约束路径实现。同时，对企业绿色创新行为的影响存在企业股权性质异质性和行业异质性。第二，对企业绿色全要素生产率具有积极影响，对企业能源消耗率具有抑制作用，能有提升能源利用强度。并且这种影响主要通过提升企业绿色创新质量来实现，而外商直接投资对企业绿色创新数量的积极作用并不会提升企业在绿色生产方面的表现。第三，大环境不同，外商给企业绿色创新数量和质量带来的竞争效应和溢出效应存在差异，绿色信贷政策和环境规制政策能够有效加强对企业绿色创新数量和质量产生的水平竞争效应和水平溢出效应。但是，在垂直溢出效应方面存在负面调节作用。环保补助政策在外商直接投资影响企业绿色创新数量中发挥正向调节作用，而在外商直接投资影响企业绿色创新质量中发挥负面调节作用。本研究为理解外商直接投资与绿色创新的关系提供了初步的理论借鉴和实证支持，为推动我国经济转型和绿色发展提供更为丰富和细致的政策参考。 |
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